08 · 影响评估与纠正预防措施 / IMPACT & CAPA
未对正式生产产品造成实质性影响
本批次 22026001 为首次生产,涉及填料及设备对过往产品无影响。亲和异物与产品不接触;阴离子已更换 Cytiva 设备与新批次填料;阳离子生产 Cycle1 极浅痕迹被前平衡洗去,Cycle2 全程无异常。金属元素流入产品的风险较低,可根据原液中金属元素含量的检测结果进一步评估。
08.1对产品质量的影响
8.1.1 亲和层析
异物出现在密封圈之间,不与填料及产品接触,填料中未发现该异物,对产品无影响。
结案:异物已识别为百洁布碎屑,车间需建立百洁布使用管理规程(见 08.3 预防措施)。
8.1.2 阴离子层析
该产品为首次生产,涉及填料及设备对过往产品无影响。涉及层析柱两次出现条带均发生在测柱效/装柱阶段,涉及填料及设备实际未用于本批次生产。
已更换使用 Cytiva 10mm 设备和 450mm 层析柱进行阴离子步骤纯化生产,黄色污染填料已更换为新批次填料,对产品无影响。
8.1.3 阳离子层析
涉及层析设备在正式生产前均经过多轮充分的检查及酸洗钝化除锈处理,并完成清洁确认;黄色痕迹填料已取出隔离,剩余填料经多轮不同溶液清洗置换,填料清洗方式已与填料供应商确认对填料性能无影响。
生产 Cycle1 预平衡出现极浅黄色条带,前平衡冲洗后条带消失,上样前检查正常,Cycle2 生产过程正常。因两个 Cycle 纯化工序中均未出现黄色条带,金属元素流入产品中的风险较低,后续可根据原液中金属元素含量的检测结果进行进一步评估。
08.2已完成的纠正措施
| 偏差点 | 主要纠正措施 | 完成情况 |
|---|---|---|
| 阴离子层析黄色痕迹 | 层析设备(层析柱、层析系统、匀浆罐)全部更换为 Cytiva 的设备,设备经过充分的清洁与评估,可用于生产。黄色污染填料更换为新批次填料。 | 已完成 |
| 通用措施 | 1. 偏差发生后立即停止相关装柱操作,保留样品和记录,启动偏差调查; 2. 对黄色痕迹填料取样分送多家机构检测金属元素; 3. 内窥镜检查层析系统管路内部情况; 4. 拆卸检查层析柱筛板、分流板及法兰密封面。 |
已完成 |
| 阳离子层析黄色痕迹 | 涉及层析设备在正式生产前均经过多轮充分的检查及酸洗钝化除锈处理(附件 4),并完成清洁确认,评估合格后用于正式生产。黄色痕迹的填料被取出隔离,剩余填料经过多轮不同溶液的清洗置换。 | 已完成 |
| 亲和层析异物 | 暗红色异物经镜检比对确认为百洁布碎屑;异物位置不与填料及产品接触。详细措施及车间百洁布使用管理规程见 08.3 预防措施。 | 进行中 |
| 其他相关措施 | 对纳滤设备进行充分检查及除锈处理(附件 1)。对超滤设备进行充分检查及除锈处理(附件 2)。 | 已完成 |
08.3预防措施
根据根本原因分析结果,制定以下预防措施。所有预防措施完成期限为 2026.09.15 – 09.30。
| 类别 | 预防措施 | 责任人 | 完成期限 |
|---|---|---|---|
| 文件新增/升版 | 升版纯化在岗操文件《层析柱装柱标准操作规程》SOP-DS-3001:在生产前检查增加对层析柱上下筛网的目视检查确认,以及对匀浆罐进行目视检查确认和判断是否可以进行后续纯化工序;升版装柱记录 R01/R02 增加相关检查确认记录;增加填料出现黄色条带后的清洗和置换流程内容;明确层析柱保存期间不同工作人员具体负责事项和管理要求。 | 蔡俊立 | 2026.09.15 |
| 文件新增/升版 | 升版《设备使用和维护保养管理规程》(SMP-EE-1008):增加委外保养异常事项记录及异常处理预案的要求;制定在车间内使用百洁布时的具体操作规程、明确百洁布擦拭后具体处理方式,包括残留物可接受标准、明确使用的清洁剂类型等。 | 游文婷 | 2026.09.15 |
| 文件新增/升版 | 升版《设备生命周期管理规程》(SMP-EE-1021):增加设备安装或改造期间,设备所在区域的环境评估及控制要求。 | 游文婷 | 2026.09.15 |
| 文件新增/升版 | 新建不锈钢系统的使用及维护保养管理规程:内容包含不锈钢锈迹(含红锈)检查、预防、控制以及处理的要求,用于指导不锈钢系统的使用及维护。其中需包含委外处理锈迹及酸洗钝化等操作的方案审核、过程管理、验收管理的指导原则。 | 游文婷 | 2026.09.15 |
| 文件新增/升版 | 新建不锈钢系统的锈迹处理及酸洗钝化操作规程:用于指导朗润迈威员工规范处理不锈钢系统的锈迹以及酸洗钝化的操作。 | 游文婷 | 2026.09.15 |
| 设备管理 | 对车间剩余纯化关键工艺设备进行全面检查,有生锈的设备进行酸洗钝化处理。 | 游文婷 | 2026.09.30 |
| 设备管理 | 对 S1、S2 线不锈钢设备进行进一步排查,针对异常情况进行处理。提供排查的方案及记录。 | 游文婷 | 2026.09.30 |
08.4附件清单
以下为本报告引用附件(共 28 项)。
| 编号 | 附件名称 | 日期 |
|---|---|---|
| 附件 1 | 纳滤设备检查方案确认报告 | 2026.07.31 |
| 附件 2 | 超滤设备检查方案确认报告 | 2026.07.31 |
| 附件 3 | 百林科 MaXtar Q 客户投诉处理记录(黑色异物调查报告) | 2026.07.02 |
| 附件 4 | 设备检查及装柱确认报告 | 2026.07.31 |
| 附件 5 | 利穗关于与填料接触的设备材质清单和降低生产风险的相关考量点和行动项 | 2026.07.30 |
| 附件 6 | 2026.02-S2 线利穗设备维保服务报告 | 2026.02.09 |
| 附件 7 | 利穗层析柱(22036-01)维护保养记录 | 2026.02.09 |
| 附件 8 | 利穗 800mm 全自动层析柱(22048-02,DS-CC-A-006)补充安装运行确认报告(OQR-DS-CC-A-006-S1) | 2026.02.24 |
| 附件 9 | 利穗 25mm 全自动层析系统(22036-02)维保记录 | 2026.01.19 |
| 附件 10 | 利穗 25mm 全自动层析系统(22048-03)维保记录 | 2026.01.20 |
| 附件 11 | 利穗 25mm 全自动层析系统(22048-04)维保记录 | 2026.01.20 |
| 附件 12 | 利穗售后服务报告 | 2026.01.26 |
| 附件 13 | 利穗售后服务报告(pH 和膜片更换) | 2026.03.02 |
| 附件 14 | 利穗售后服务报告(膜片更换) | 2026.03.24 |
| 附件 15 | 25~26 年利穗层析柱设备使用日志 | — |
| 附件 16 | 25~26 年层析系统设备使用日志 | — |
| 附件 17 | MW19 项目 2000L 批次(22026001) 下游使用的试剂信息汇总表 | — |
| 附件 18 | 2025.08 及 2025.12 抗 A 车间注射水检测数据 | — |
| 附件 19 | 利穗第一次铁离子检测签批版报告 | 2026.07.08 |
| 附件 20 | 利穗第二次铁离子检测签批版正式报告 | 2026.07.20 |
| 附件 21 | 生产部相关人员岗位资质培训确认清单 | 2026.08.05 |
| 附件 22 | 工程部相关人员岗位资质培训确认清单 | 2026.08.04 |
| 附件 23 | 层析系统酸洗钝化记录(编号 22048-03 和编号 22048-04) | 2026.07.09 |
| 附件 24 | 阳离子填料及溶液送检结果汇总表 | 2026.07.23 |
| 附件 25 | MW19 项目 2000L 阳离子层析留样汇总表 | — |
| 附件 26 | S1 线层析柱和 S2 线换下筛网材质检查记录(工程部) | 2026.08.04 |
| 附件 27 | 百林科阴离子填料金属元素检测报告 | 2026.07.01 |
| 附件 28 | 利穗维护保养记录(2026.01–03)汇总 | — |